Qué es la Comisión de Valores y Bolsa (SEC)?
La Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos, o SEC, es una agencia independiente del gobierno federal de Estados Unidos que se encarga de aplicar las leyes federales sobre valoresLey Sarbanes OxleyLa Ley Sarbanes-Oxley es una ley de la U.S. ley federal que pretendía proteger a los inversores haciendo que la información de las empresas fuera más fiable y precisa. y proponiendo normas de valores. También se encarga del mantenimiento de la industria de los valores y de las bolsas de valores y opcionesTipos de mercados – Agentes, corredores, bolsasLos mercados incluyen a los agentes, corredores y mercados bursátiles. Cada mercado funciona con diferentes mecanismos de negociación, que afectan a la liquidez y al control. Los diferentes tipos de mercados permiten diferentes características de negociación, expuestas en esta guía, así como la regulación de los mercados electrónicos de valores y otras actividades en el país.
Con sede en Washington, D.C. y opera en 11 oficinas regionales en todo Estados Unidos, la SEC tiene como objetivo proporcionar protección a los inversoresInvesting: Guía para principiantesLa guía de inversión para principiantes de nuestro sitio web le enseñará los fundamentos de la inversión y cómo empezar. Conozca las diferentes estrategias y técnicas de negociación y asegúrese de que los mercados son justos, eficientes y están en orden. También se esfuerza por crear un entorno de mercado en el que la gente pueda confiar.
Historia de la Comisión de Valores y Bolsa
Antes de la creación de la Comisión del Mercado de Valores de EE.UU., existían leyes de cielo azul que se aplicaban a nivel estatal. Se encargaban de regular la venta de valores para proteger al público inversor contra el fraude. Sin embargo, dichas leyes resultaron ser ineficaces.
El Congreso aprobó entonces la Ley de Valores de 1933La Ley de Valores de 1933 fue la primera ley federal de valores importante que se aprobó tras el crack bursátil de 1929. La ley también se conoce como la Ley de Veracidad de los Valores, la Ley Federal de Valores o la Ley de 1933. Se promulgó el 27 de mayo de 1933 durante la Gran Depresión. …la ley pretendía corregir algunos de los errores para regular la venta interestatal de valores a nivel federal, mientras que la Securities Exchange Act de 1934 regula la venta de valores en el mercado secundario. La SEC fue creada por la Sección 4 de la Ley de Intercambio de Valores de 1934, también llamada Ley de Intercambio o Ley de 1934, para hacer cumplir las leyes federales de valores.
Estructura organizativa de la SEC
La Comisión del Mercado de Valores está formada por cinco comisarios que son nombrados por el Presidente de los Estados Unidos. Uno de ellos está designado como presidente de la Comisión. La ley dicta que no puede haber más de tres Comisarios del mismo partido político, para garantizar el no partidismo.
Estas son las cinco divisiones de la SEC:
1. División de Finanzas Corporativas
Esta división es responsable de ayudar a la Comisión de Valores y Bolsa en el desempeño de su función de supervisar la divulgación corporativa de información importante para los inversores. Cuando se venden acciones, una empresa debe cumplir con las normas relacionadas con la divulgación. La División de Finanzas Corporativas se encarga de revisar periódicamente los documentos de divulgación que presentan las empresas. También ayuda a interpretar las normas de la SEC. También da recomendaciones relacionadas con las nuevas normas de adopción a la SEC.
2. División de Operaciones y Mercados
Esta división ayuda a la SEC a garantizar que los mercados sean justos, ordenados y eficientes. Supervisa las actividades cotidianas de los principales participantes en el mercado de valores, las empresas de valores, las bolsas de valores, las organizaciones autorreguladoras, las agencias de compensación, los agentes de transferencia, las agencias de calificación crediticia, así como los procesadores de información sobre valores.
3. División de Gestión de Inversiones
La división de Gestión de Inversiones ayuda a la Comisión de Valores a desempeñar su función de proteger a los inversores y promover la formación de capital. Supervisa y regula el país’El sector de la gestión de inversiones de la UE. Garantiza que la información sobre las inversiones, como los fondos de inversión y los fondos cotizados, sea útil para los clientes minoristas. La división también vela por que los costes de regulación no sean demasiado elevados.
4. División de Ejecución
La división de Enforcement es responsable de la aplicación de las leyes de valores. Da recomendaciones sobre el inicio de investigaciones de violaciones de la ley de valores. También se encarga de colaborar estrechamente con las fuerzas del orden para hacerse cargo de los casos penales.
5. División de Análisis Económico y de Riesgos
Esta división se encarga de proteger a los inversores y mantener los mercados justos, ordenados y eficientes. También proporciona análisis económicos y de datos, e interactúa con casi todas las divisiones y oficinas de la Comisión.
Lecturas relacionadas
Gracias por leer nuestro sitio web’Explicación de la Comisión de Valores y Bolsa de EE.UU. nuestro sitio web ofrece la Modelización Financiera & Analista de valoración (FMVA)™Convertirse en un modelo financiero certificado & Analista de valoración (FMVA)®nuestro sitio web Analista de valoración y modelización financiera (FMVA)® La certificación le ayudará a ganar la confianza que necesita en su carrera de finanzas. Inscríbase hoy mismo! programa de certificación para aquellos que buscan llevar sus carreras al siguiente nivel. Para seguir aprendiendo y avanzar en su carrera, los siguientes recursos le serán útiles:
Formación en finanzas corporativas
Avanza en tu carrera en la banca de inversión, capital privado, FP&A, tesorería, desarrollo corporativo y otras áreas de las finanzas corporativas.
Inscríbase en nuestro sitio web’s Cursos de FinanzasCursos de Finanzas
para llevar su carrera al siguiente nivel! Aprenda hoy mismo, paso a paso, con instructores profesionales de Wall Street.