Qué es FINRA BrokerCheck®?
FINRA BrokerCheck es una herramienta gratuita que ayuda a las personas a realizar una investigación sobre la experiencia profesional de los corredores y las agencias de valores, así como de las empresas y asesores de inversión. FINRA, que significa Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, es una empresa privada estadounidense fundada en 2007.
FINRA se centra en defender la integridad y la gobernanza de los mercados financierosMercados financierosLos mercados financieros, por su propio nombre, son un tipo de mercado que ofrece una vía para la venta y la compra de activos como bonos, acciones, divisas y derivados. A menudo reciben diferentes nombres, como «Wall Street» y «mercado de capitales», pero todos ellos siguen significando lo mismo. en los Estados Unidos garantizando que los valores estén autorizados, que la publicidad de los valores sea honesta, que las empresas de corretaje cumplan con las normas y que las acciones de los corredores y las empresas de corretaje sean éticas.
BrokerCheck, en particular, es un servicio que permite a los inversores investigar y conocer los antecedentes de los corredores y asesores de inversión. FINRA’ía contiene información sobre los corredores, las empresas de corretaje y los asesores de inversión autorizados y registrados por la organización.
Los antecedentes sobre corredores y empresas de corretaje pueden encontrarse en el Central Registration Depository (CRD), que contiene una base de datos sobre registro y licencias. La información sobre empresas y asesores de inversión procede de la base de datos Investment Advisor Registration Depository (ARD) proporcionada por la Securities and Exchange Commission (SEC)La Securities and Exchange Commission, o SEC, es una agencia independiente del gobierno federal de EE.UU. que se encarga de aplicar las leyes federales sobre valores y proponer normas sobre valores. También se encarga del mantenimiento de la industria de valores y de las bolsas de valores y opciones.
Información de un informe BrokerCheck para corredores de bolsa
BrokerCheck contiene información sobre los corredores que se registraron en la FINRA en los últimos diez años. También incluye a los corredores que ya no están activos en la industria financiera. El informe contiene:
Para corredores que ya no están registrados en FINRAFinancial Industry Regulatory Authority (FINRA)La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) actúa como una organización autorreguladora para las empresas de valores que operan en los Estados Unidos. durante diez años o más, el informe BrokerCheck también contendrá la misma información que los corredores registrados en FINRA en los últimos diez años. La única diferencia es la sección relativa a la información sobre el corredor’ón de la actividad delictiva y las quejas de los clientes. Para que las declaraciones se incluyan en el informe, el corredor debe haber sido
Información en un informe BrokerCheck para empresas de corretaje
La FINRA también elabora un informe sobre las empresas de corretajeLa correduría ofrece servicios de intermediación en diversos ámbitos, como la compra de bienes inmuebles.g., invertir, obtener un préstamo o comprar bienes inmuebles. Un corredor de bolsa es un intermediario que, que contiene la siguiente información:
Por qué los particulares utilizan BrokerCheck?
Los particulares utilizan BrokerCheck como una forma de adquirir conocimientos sobre un corredor, una empresa de corretaje o un asesor de inversiones antes de trabajar con ellos. Dado que proporciona información sobre las licencias, un inversor puede evaluar la legitimidad de su experiencia profesional. Les permite tomar una decisión informada sobre si quieren o no que sean responsables de sus inversiones.
Además, BrokerCheck es también una herramienta que cualquiera puede utilizar de forma gratuita, lo que permite a todas las partes interesadas acceder fácilmente a información como las quejas de los clientes y el historial de empleo.
Recursos adicionales
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