Lista de vigilancia de operaciones – Gestión de las operaciones con información privilegiada en la banca de inversión

¿Qué es una lista de vigilancia de operaciones??

En la banca de inversiónLa banca de inversión es la división de un banco o institución financiera que presta servicios a gobiernos, empresas e instituciones mediante la suscripción y las fusiones y adquisiciones (M&A) servicios de asesoramiento., el grupo de cumplimiento mantiene una lista de vigilancia de operaciones para cumplir con los requisitos legales y reglamentarios, mitigar los conflictos de intereses, evitar el uso de información privilegiada y apoyar las barreras de información.

Una lista de vigilancia facilita la vigilancia de la negociación de valores y las actividades de supervisión de la investigación para evitar el uso o la divulgación indebidos de información material no públicaInformación material no pública es la información que podría afectar al valor de mercado o a la negociación de un valor y que no se ha difundido al público en general. Se considera información privilegiada. Se considera que la información es «material» si su difusión al público puede afectar al precio de mercado de un banco o de sus empleados.

Cuándo se añaden valores a una lista de vigilancia de operaciones

Los tres ejemplos siguientes ilustran situaciones en las que se puede añadir un valor a un banco’Lista de vigilancia de la UE.

• El banco de inversión ha sido invitado a hacer un pitchInvestment Banking Pitch BookCómo hacer un pitch book de banca de inversión. Esta guía le enseñará lo que incluye, cómo hacer un libro de presentación de IB, y proporciona ejemplos de diapositivas. a un cliente en relación con una posible transacción importante (en la que el cliente parece estar razonablemente comprometido a proceder con la transacción en el corto plazo) que implicaría a un emisor de valores que cotiza en bolsa.
• El banco ha firmado o está negociando los términos definitivos de una carta de compromiso con un emisor de valores o un tercero interesado en relación con una operación importante propuesta.
• El banco ha sido invitado a dirigir o codirigir, gestionar o participar como suscriptor en relación con cualquier distribución.

Cómo prevenir el uso de información privilegiada

Cuando se ha determinado que se aplica cualquiera de las situaciones anteriores, se debe informar rápidamente a cumplimiento para añadir el emisor corporativoCorporateLa sección «Corporates» de nuestro Mapa de carreras interactivo le informará sobre los salarios, habilidades, personalidades, cursos que necesita para trabajar en un emisor corporativo a la lista de vigilancia. Los banqueros de inversión tienen la responsabilidad continua de actualizar el cumplimiento del estado de cada transacción, de modo que el seguimiento adecuado del banco’Un analista de investigación de valores proporciona cobertura de investigación de las empresas públicas y distribuye esa investigación a los clientes. Cubrimos el salario de los analistas, la descripción del trabajo, los puntos de entrada al sector y las posibles trayectorias profesionales. actividades se puede lograr. También es importante incluir los nombres de cualquier posible empresa objetivo o mandato de la parte compradora y de cualquier posible adquirente o patrocinador financiero de la parte vendedoraCarreras en la banca (parte vendedora)Los bancos, también conocidos como Dealers o colectivamente como la parte vendedora, ofrecen una amplia gama de funciones como la banca de inversión, la investigación de valores, las ventas & mandato de negociación, en su caso, también.

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