Qué es una organización autorreguladora (SRO)?
Una Organización de Autorregulación o SRO es una organización que se forma para regular ciertas profesiones o industrias. Suelen ser organizaciones no gubernamentales, creadas con el objetivo de crear normas que promuevan el orden entre las empresas y organizacionesTipos de organizacionesEste artículo sobre los diferentes tipos de organizaciones explora las distintas categorías en las que pueden encuadrarse las estructuras organizativas. Estructuras organizativas.
Las organizaciones de autorregulación existen en ausencia de regulación gubernamental o para apoyar u operar junto a dicha regulación. Son muy útiles en una industria o profesión donde la confianza es escasa. Lo que pasa con las SRO es que no necesitan una concesión de autoridad del gobierno para hacer cumplir sus regulaciones.
Qué es FINRA?
En los Estados Unidos, la Comisión de Valores y BolsaComisión de Valores y Bolsa (SEC)La Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos, o SEC, es un organismo independiente del gobierno federal de los Estados Unidos que se encarga de aplicar las leyes federales sobre valores y de proponer normas sobre valores. También se encarga de mantener la industria de los valores y las bolsas de valores y opciones sancionadas la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), junto con las bolsas nacionalesBolsa de ValoresUna bolsa de valores es un mercado donde se compran y venden valores, como acciones y bonos. Las bolsas de valores permiten a las empresas captar capital y a los inversores tomar decisiones informadas utilizando información de precios en tiempo real. Las bolsas pueden ser un lugar físico o una plataforma de comercio electrónico., para establecer normas y reglamentos sobre la negociación de valores y hacerlos cumplir. Sin embargo, es la SEC el máximo organismo regulador de los Estados Unidos en materia de valores.
FINRA’El objetivo de las SRO es proteger a los inversores y garantizar que las operaciones del sector de los valores se realicen con equidad y honestidad. Hay más de 4.250 empresas de corretaje y unas 162.155 sucursales que deben ser supervisadas por la FINRA.
Características de una organización autorreguladora
Una organización de autorregulación ideal y funcional debe ser capaz de demostrar los siguientes rasgos:
Beneficios de una organización de autorregulación
Desde que se crearon las SRO, muchas profesiones e industrias han mejorado mucho, en comparación con cuando estaban bajo la supervisión directa del gobierno. Los tres beneficios importantes de las SROs son:
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